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O Vanguard Group pagará mais de US$ 106 milhões (R$ 644 milhões) para encerrar as acusações da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) de que fez declarações enganosas sobre distribuições de ganhos de capital e consequências fiscais para investidores de varejo que mantinham fundos de pensão de data-alvo populares em contas tributáveis.
A empresa anunciou em dezembro de 2020 que reduziria o investimento inicial mínimo para seus Fundos de Pensão Institucional Target da Vanguard. A SEC afirma que, para atender à demanda, um fundo de pensão diferente da Vanguard teve que vender ativos subjacentes com ganhos porque os mercados financeiros se recuperaram de suas mínimas durante a pandemia.
Como resultado, os investidores de varejo dos Fundos de Pensão Target da Vanguard que continuaram a manter suas ações em contas tributáveis enfrentaram distribuições de ganhos de capital e responsabilidades fiscais historicamente maiores, de acordo com a agência.
“Informações materialmente precisas sobre ganhos de capital e implicações fiscais são críticas para os investidores que economizam para a aposentadoria”, disse Corey Schuster, chefe da unidade de gestão de ativos da Divisão de Execução da SEC, em um comunicado. “As empresas devem garantir que estão descrevendo com precisão aos investidores os riscos e consequências potenciais associados aos seus investimentos.”
O acordo será distribuído aos investidores afetados por meio de um Fundo Justo, disse a SEC.
“O Vanguard está comprometido em apoiar os mais de 50 milhões de investidores e poupadores de aposentadoria que confiam em nós com suas economias. Estamos satisfeitos por ter alcançado este acordo e esperamos continuar a servir nossos investidores com opções de investimento de classe mundial”, disse a empresa em um comunicado.
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